皇冠投注网md体育是什么平台 | 好意思国11家华尔街往来商被罚2.89亿好意思元

发布日期:2024-05-05 13:19    点击次数:180
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  中新经纬8月9日电 好意思国证券往来委员会(SEC)8日公告,对10家经纪往来商、1家双重注册的经纪往来商和投资照应人公司提议指控,原因是这些公司过头职工存在未抓续爱戴和保存电子通讯纪录等不妥看成。

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  图源:好意思国证券往来委员会(SEC)网站,下同。

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  好意思国SEC称,受到指控的11家机构承认其看成违犯了好意思国证券法的干系条例,并原意支付共计2.89亿好意思元的罚金。11家机构罚金明细如下。

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  好意思国SEC司法部门主任Gurbir S. Grewal暗示,“迄今搁置,好意思国SEC已接受30项司法看成,并下令罚金逾越15亿好意思元。尽管一些经纪往来商和投资照应人也曾冷静到这一信息,进而自我敷陈违法看成或改良里面战略和智力,但今天的看成领导咱们,很多东谈主仍然莫得冷静到。”

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  好意思国SEC司法副主任Sanjay Wadhwa暗示,“今天妥协的11家公司承认,他们的看成违犯了干系法律,并正在接受风物以防今后发生相通的违法看成。然则,咱们知谈其他受SEC监管的实体也犯下了相通违法看成,因此咱们在全行业范围内强制实行合规性的职责仍在不竭。”

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  好意思国SEC访问发现,悉数11家公司王人弥远精深存在“渠谈外”交流情况。这些公司承认,至少从2019年开动,他们的职工常常通过个东谈主开辟上的多样音书平台(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就老板的业务进行交流。这些公司莫得爱戴或保留这些非渠谈通讯的绝大多数,而这违犯了联邦证券法。这些问题波及多个级别的职工,包括把持和高等处分东谈主员。

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  11家经纪往来商均被指控违犯1934年《证券往来法》中的某些纪录保存规章,而况未能进行合理监督以驻防和发现这些违法看成。其中,Wedbush Securities Inc.是一家双重注册的经纪往来商和投资照应人,还被指控违犯1940年《投资照应人法》的某些纪录保存条目,而况未能进行合理监督,以驻防和发现这些违法看成。

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  除了大王人经济处罚外,上述11家公司还被迫令罢手违法看成,并受到责备。这些公司还原意遴聘独处合规照应人,对其战略和智力以及各自的框架进行全面审查。(中新经纬APP)

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